Mission
Réaliser, pour le compte d’un assureur opérant à l’international, un diagnostic et une remise à niveau des KYC tout en optimisant les processus. La mission s’inscrit dans un contexte de pression réglementaire croissante en matière de LCB-FT.
Actions menées
- Etat des lieux des processus KYC sur l’ensemble des typologies de produits commercialisés et du stock des KYC manquants
- Optimisation du parcours interne de transmission de l’information précontractuelle
- Mise en place d’une procédure de collecte hebdomadaire des documents KYC et des informations relatives aux bénéficiaires effectifs
- Contrôle de niveau 2 et suivi de la remise à niveau des KYC : analyse des flux et de l’évolution stock
